| LISTA DEL MES DE FEBRERO |
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| Comunicación informativa mediante la cual se confirme haber remitido a la UIF-Perú el Informe semestral del oficial de cumplimiento, sobre el funcionamiento y nivel de cumplimiento del sistema de prevención de lavado de activos y del financiamiento del te |
| Activos y créditos contingentes ponderados por riesgo crediticio (Reporte 2 anexo A) |
| Resumen de activos y créditos contingentes ponderados por riesgo crediticio (Reporte 2 anexo B) |
| Patrimonio efectivo (Reporte 3) |
| Lista de los 10 (diez) principales depositantes (**) |
| Reporte de seguimiento mensual de índices de liquidez y solvencia (Reporte B-CTS) (**) |
| COOPAC CON ACTIVOS SUPERIORES A 1500 UIT |
| Reporte de información financiera y estadística (datos estadísticos) |
| Balance general (Forma A), incluye notas |
| Estado de resultados (Forma B), incluye notas |
| Balance de comprobación de saldos (Forma F) |
| Posición mensual de liquidez (Anexo 15 B) |
| Reporte de tasas de interés activas y pasivas (Reporte 6 anexo A y B) |
| CONSEJO DE VIGILANCIA |
| Informe mensual de auditoría interna sobre el cumplimiento de la Resolución SBS 12321-2010, en el cual se establecen las condiciones que las Coopac deben cumplir para captar depósitos CTS de sus socios |
| AUDITORES EXTERNOS |
| Dictamen sobre estados financieros – Sociedad de Auditoría Externa (artículo 16º Res. SBS Nº 741-2001) (2) (*) |
| Informe sobre la evaluación y clasificación de la cartera de créditos – Sociedad de Auditoría Externa (artículo 16º Res. SBS Nº 741-2001)2 (*) |
| Informe sobre la evaluación del cumplimiento de límites globales e individuales – Sociedad de Auditoría Externa (artículo 16º Res. SBS Nº 741-2001) (2) (*) |
| Informe sobre la evaluación de la cartera de inversiones – Sociedad de Auditoría Externa (artículo 16º Res. SBS Nº 741-2001) (2) (*) |
| Informe sobre el cumplimiento del sistema de prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. (Ley 27693 modificada por la Ley 28306 – artículo 10° numeral 10.2.3) (*) |
(*) Sólo para Coopac con activos totales mayores a 600 U.I.T
(**) Sólo para Coopac autorizadas a captar depósitos CTS de sus socios
(1) Dentro de los 30 días Calendario
(2) Ultimo día hábil del mes de Febrero
Nota:
La presentación de la documentación debe realizarse dentro de los 20 días calendario, salvo aquélla que tenga una fecha señalada
